Q1-2:公司因董事所提供之資料有缺漏，致利害關係人遺漏建檔而受裁罰，應由案關董事或負責建檔之承辦人員及其直屬主管、單位法遵人員進行相關教育訓練課程？
A1-2：
(1)本局105年12月7日檢局(制)字第1050150456號函所定受訓對象範圍為裁罰案件所涉缺失之承辦人員、直屬主管及單位法遵人員，並不包括董事。
(2)依金融控股公司及銀行業內控內稽辦法第33條、保險業內控內稽辦法第30條之1規定，法遵單位對各單位法令遵循重大缺失或弊端，應分析原因及提出改善建議，提報董(理)事會。
(3)因董事提供利害關係人資料缺漏致遺漏建檔遭受本會裁罰，所衍生須參加教育訓練之對象疑義一節，應遵循上開陳報機制，由法令遵循單位向董(理)事會提報本會裁罰案件檢討缺失發生原因所涉人員參加裁罰訓練課程；若涉董事，則請法遵單位將申報利害關係人相關法規交付案關董事，妥為說明並依該董事會議決議辦理。

Q2-2:裁罰案件所涉缺失人員，若直屬主管與單位法遵人員為同一人，受訓時數為3小時或6小時？
A2-2：若違反同一事實，則依本局105年12月7日檢局(制)字第1050150456號函完成3小時(含)以上之課程訓練。

Q2-4:金融機構內同一人一年內若涉有二份以上裁罰書之案件，其受訓次數為何？
A2-4：同一人若涉及多份裁罰書，仍應依本局105.8.11函示，分別自各該裁罰書處分日起1年內完成專業課程訓練。