跳到主要內容區塊
選單
金管會
銀行局
證期局
保險局
檢查局
:::
回首頁
|
網站導覽
|
English
|
常見問答
|
聯絡我們
|
雙語詞彙
|
字級:
小
中
大
您的瀏覽器似乎不支援JavaScript語法，但沒關係，這裡的JavaScript語法並不會影響到內容的陳述， 如需要選擇字級大小，IE6請利用鍵盤按住ALT鍵 + V → X → (G)最大(L)較大(M)中(S)較小(A)小，來選擇適合您的文字大小， 而IE7或Firefox瀏覽器則可利用鍵盤 Ctrl + (+)放大 (-)縮小來改變字型大小。
至搜尋
搜尋
搜尋
熱門：
熱門
檢查手冊
|
稽核計畫
|
檢查缺失
法規檢索
回首頁
機關介紹
組織與職掌
局長簡介
影音平台
人力資源及訓練
機關聯絡資訊
公告資訊
重要公告
重大政策
新聞稿
即時新聞澄清
個人資料保護專區
裁罰案件
招標資訊
徵才資訊
法規資訊
金管會主管法規整合查詢系統
金融相關法規網站
金融檢查相關法令及函釋資料
法規草案預告
檢查業務
稽核專區
金融檢查制度
檢查作業流程
年度金融檢查重點
金融檢查手冊
檢查資料清單及其附表
金檢學堂
金檢研究報告
防制洗錢及打擊資恐專區
金融資訊
金檢業務資訊揭露
統計資料
兩岸金融政策宣導
消費者園地
金融智慧網
金融消費者保護法
消費者保護相關組織
便民服務
申報/下載
金融小百科
雙語詞彙
常見問答
政風園地
就業資訊
民意信箱
政府資訊公開
對外關係文書MOU
法規及行政規則
行政指導有關文書
施政計畫
業務統計
研究報告
預決算書及會計報告
訴願決定
書面之公共工程及採購契約
支付或接受之補助
委員會議紀錄
性別主流化專區
遊說法專區
政策宣導廣告專區
內部控制聲明書
業務宣導廣告
年報
金融展望月刊
公共設施維護管理資訊
安全及衛生防護專區
相關單位連結
國內金融監理機關
國外金融監理機關
國際性組織
金融資訊網站
本國公(協)會
合法金融業網站連結
上市(櫃)發行公司網站連結
其他政府網站及相關活動專區
政府相關連結
English
機關介紹
組織與職掌
局長簡介
影音平台
人力資源及訓練
機關聯絡資訊
公告資訊
重要公告
重大政策
新聞稿
即時新聞澄清
個人資料保護專區
裁罰案件
招標資訊
徵才資訊
法規資訊
金管會主管法規整合查詢系統
金融相關法規網站
金融檢查相關法令及函釋資料
法規草案預告
檢查業務
稽核專區
金融檢查制度
檢查作業流程
年度金融檢查重點
金融檢查手冊
檢查資料清單及其附表
金檢學堂
金檢研究報告
防制洗錢及打擊資恐專區
金融資訊
金檢業務資訊揭露
統計資料
兩岸金融政策宣導
消費者園地
金融智慧網
金融消費者保護法
消費者保護相關組織
便民服務
申報/下載
金融小百科
雙語詞彙
常見問答
政風園地
就業資訊
民意信箱
政府資訊公開
對外關係文書MOU
法規及行政規則
行政指導有關文書
施政計畫
業務統計
研究報告
預決算書及會計報告
訴願決定
書面之公共工程及採購契約
支付或接受之補助
委員會議紀錄
性別主流化專區
遊說法專區
政策宣導廣告專區
內部控制聲明書
業務宣導廣告
年報
金融展望月刊
公共設施維護管理資訊
安全及衛生防護專區
相關單位連結
國內金融監理機關
國外金融監理機關
國際性組織
金融資訊網站
本國公(協)會
合法金融業網站連結
上市(櫃)發行公司網站連結
其他政府網站及相關活動專區
政府相關連結
:::
檢查業務
稽核專區
最新消息
內控聲明書
金融檢查資訊
內部稽核作業
提醒事項
特定事項內稽查核
意見交流
其他
金融檢查制度
檢查作業流程
年度金融檢查重點
金融檢查手冊
檢查資料清單及其附表
金檢學堂
金檢研究報告
委外研究報告
出國報告
防制洗錢及打擊資恐專區
各業別AML/CFT檢查手冊
主要查核缺失
教育訓練及宣導
網站連結
:::
回首頁
檢查業務
防制洗錢及打擊資恐專區
主要查核缺失
主要查核缺失
_
fb
LINE
Twitter
友善列印
回上頁
若您的瀏覽器無法支援JavaScript語法，請按鍵盤上的"ctrl + P"列印；若您的瀏覽器無法支援JavaScript語法，請按鍵盤上的"alt + ←"回上頁
中央內容區塊
檢查局定期彙整具重要制度面或具普遍性質者之AML/CFT檢查缺失，並公布於檢查局網站，供金融機構瞭解整體業界之缺失情形，進行自我檢視有無類此情形，檢討作業流程或建立控管機制，以達自律導正之效果。
114年
上半年
下半年
113年
上半年
下半年
112年
上半年
下半年
111年
上半年
下半年
110年
上半年
下半年
瀏覽人次： 82522 更新日期： 2026-03-24
