※ 重要聲明: | |
1. | 本檢查手冊僅供參考,不應將本手冊視為法定資料【LEGAL REFERENCE】,使用者得視不同之實務狀況自行調整。 |
2. | 本檢查手冊「法令規章」欄所列法規,可參閱本會及各局網站法規資訊。 |
3. | 檢查手冊內容分為「完整版」及「異動版」兩類,除電子票證發行機構、專營信用卡業務機構及保險經紀人保險代理人公司按年更新外,餘金融控股公司等11業別自109年度起調整為每半年更新。每半年(或每年)更新資訊之對照彙整於「異動版」,「完整版」則為截至當期資料基準日之全部查核項目,請依需要點選參閱。 |
4. | 有關各業別「防制洗錢及打擊資恐」查核項目內容,請參閱本局網站檢查業務項下「防制洗錢及打擊資恐專區」中之「各業別AML/CFT檢查手冊」。 |
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更新日期:
2020-09-14