| ※ 重要聲明： | |
| 1. | 本檢查手冊僅供參考，不應將本手冊視為法定資料【LEGAL REFERENCE】，使用者得視不同之實務狀況自行調整。 |
| 2. | 本檢查手冊「法令規章」欄所列法規，可參閱本會及各局網站法規資訊。 |
| 3. | 檢查手冊內容分為「完整版」及「異動版」兩類，除專營信用卡業務機構及保險經紀人保險代理人公司按年更新外，餘金融控股公司等11業別自109年度起調整為每半年更新。每半年(或每年)更新資訊之對照彙整於「異動版」，「完整版」則為截至當期資料基準日之全部查核項目，請依需要點選參閱。 |
| 4. | 依電子支付機構管理條例第58條第1項規定，原電子票證發行機構自109年12月25日起，視為已取得電子支付機構業務許可，並適用電支條例相關法令規定，故電子票證發行機構查核項目內容請參閱專營電子支付機構檢查手冊。 |
| 5. | 有關各業別「防制洗錢及打擊資恐」查核項目內容，請參閱本局網站檢查業務項下「防制洗錢及打擊資恐專區」中之「各業別AML/CFT檢查手冊」。 |
| 各業別檢查手冊 | ||
金融控股公司.gif&flag=pic) .gif&flag=pic) |
本國銀行 |
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| 外國銀行在臺分行 |
人壽保險公司 |
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| 財產保險公司 |
證券商 |
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| 證券投資信託公司 |
票券金融公司 |
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| 信用合作社 |
農漁會信用部 |
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| 專營電子支付機構 |
專營信用卡業務機構 |
|
| 保險經紀人保險代理人公司 |
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更新日期：
2023-09-12