關於銀行辦理「國際金融業務分行(簡稱OBU)信託業務及衍生性商品業務」之查核結果
2015-04-07
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查核依據： |
| 本會配合自由經濟示範區之政策，業鬆綁OBU多項業務，並規範各銀行應嚴訂內部作業規範以落實認識客戶、商品適合度與商品上架審查等程序，經董事會核准後施行。本會並於103.4.25函請設有OBU之銀行就OBU信託業務及衍生性金融商品業務之辦理情形進行查核，於103年12月31日前函報本會。 | |
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查核範圍： |
| 包含信託業務及衍生性金融商品業務之法令遵循面、作業規範面、內部控制與稽核制度面，以及金融消費者保護面等事項。 | |
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查核結果： |
| 本次共有57家銀行函報稽核單位查核結果，查有缺失者計21家，11家已完成改善，尚未完成改善者均列有改善計畫並自行列入查核追蹤至改善為止。 |
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更新日期：
2023-07-10