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金融檢查相關法令及函釋資料

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為督促金融機構落實防制洗錢及打擊資恐之法令遵循,請轉知所屬會員機構應將其落實成效納入年度稽核計畫,請查照。

發文日期:中華民國106年12月29日
發文字號:檢局(證)字第1060159085號
速別:最速件
密等及解密條件或保密期限:
附件:無
主旨:為督促金融機構落實防制洗錢及打擊資恐之法令遵循,請轉知所屬會員機構應將其落實成效納入年度稽核計畫,請查照。
說明:
一、依各金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點,金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制制度應包括防制洗錢及打擊資恐法令遵循及計畫執行之標準作業程序,並應納入自行查核及內部稽核項目。
二、邇來金融檢查發現各金融機構辦理防制洗錢及打擊資恐作業,有諸多缺失,為加強防制洗錢及打擊資恐相關作業,內部稽核單位於擬訂年度稽核計畫時,應將防制洗錢及打擊資恐法令遵循及計畫執行之標準作業程序,列入加強辦理查核事項,並應就本會檢查所提列檢查意見,確實辦理追蹤改善,各稽核單位對前揭各項執行情形,本會將列為金融業務檢查之查核重點,必要時並將辦理專案檢查。
正本:中華民國銀行商業同業公會全國聯合會(代表人呂桔誠君)、中華民國票券金融商業同業公會(代表人楊豊彥君)、中華民國證券商業同業公會(代表人簡鴻文君)、中華民國人壽保險商業同業公會(代表人黃調貴君)、中華民國產物保險商業同業公會(代表人陳燦煌君)、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(代表人張錫君)、中華民國信用合作社聯合社(代表人麥勝剛君)
副本:金融監督管理委員會銀行局、金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會保險局
 
瀏覽人次: 3696   更新日期: 2018-01-10