檢查局為強化與證券商之溝通，並提升證券商內部稽核執行效能，於114年11月18日邀請23家證券商獨立董事、總稽核及稽核人員進行座談。

本次座談會議題邀請兆豐證券及證券期貨局分別簡報「反詐騙實務分享」及「證券商近期業務開放及監理重點」，檢查局亦針對「證券商檢查缺失案例」進行說明，並由政風室及人事室分別就廉政及性平議題進行宣導。此外，座談會更邀請本會證券期貨局、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券商公會代表與會，與業者進行意見交流，針對業者提出內部稽核作業之相關建議，本會均逐一回應及充分溝通，俾協助業者強化內部稽核制度。

透過本次座談會之雙向交流，有助業者瞭解本會監理立場及檢查方向，未來仍將持續適時舉辦類似座談會，加強與業者之意見溝通。

本次座談會議程已置於檢查局「重要公告」及「稽核專區」網頁：意見交流＞座談會或說明會資訊＞證券業。